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发布日期：2025-09-02 04:26 点击次数：89

5月9日，据证监会网站，中国证监会、财政部就《证券结算风险基金处理主张（矫正草案征求意见稿）》（以下简称“主张”）公开征求意见。

主张拟限定，结算参与东说念主权益类和固定收益类品种现券来回计收比例下调至原有圭臬的极度之三，质押式回购业务计收比例保管不变。明确风险基金净金钱总和不少于30亿元，达到或向上上述领域后，证券登记结算机构不再索求。

主张称，下调计收比例。按照种种业务相应结算风险，对风险基金缴纳比例奉行各异化休养。结算参与东说念主权益类和固定收益类品种现券来回计收比例下调至原有圭臬的极度之三，质押式回购业务计收比例保管不变

《证券结算风险基金处理主张（矫正草案征求意见稿）》矫正贯通

《证券结算风险基金处理主张（矫正草案征求意见稿）》矫正贯通为落实《中华东说念主民共和国证券法》联系限定，捏续增强证券结算系统风险正式才略，加强结算风险基金全历程处理，证监会会同财政部矫正《证券结算风险基金处理主张》（以下简称《处理主张》）。现将主要矫正情况贯通如下。

一、矫正布景

《处理主张》于2000年制定，并于2006年矫正，是标准证券结算风险基金（以下简称“风险基金”）处理和使用，保险证券结算系统安全开动，正式和化解证券商场风险的标准性文献。为进一步完善风险基金处理轨制，适合证券商场发展和结算风险防控需要，有必要对《处理主张》进行矫正。

二、主要矫正本色本次矫正主要本色如下：

（一）适合性休养计收范围。说明商场发展情况，将风险基金计收范围明确为证券登记结算机构领受多边净额担保结算神气的证券来回，包括权益类品种、固定收益类品种现券来回及质押式回购业务（第3条）。

（二）下调计收比例。按照种种业务相应结算风险，对风险基金缴纳比例奉行各异化休养。结算参与东说念主权益类和固定收益类品种现券来回计收比例下调至原有圭臬的极度之三，质押式回购业务计收比例保管不变（第3条）。

（三）完善风险基金领域关联限定。明确风险基金净金钱总和不少于30亿元，达到或向上上述领域后，证券登记结算机构不再索求，已缴纳风险基金满一年的结算参与东说念主不再继续缴纳。风险基金领域不及30亿元的，下一年度起归附索求或缴纳（第4条）。新增动态评估条目，要求“证券登记结算机构如期动态评估论证本基金所需领域，并向证监会和财政部汇报”（第5条）。

（四）优化投资处理及存放。完善风险基金投资处理神气，明确风险基金的资金行使限于银行入款、购买枢纽期限国债，以及证监会和财政部批准的其他资金行使口头。同期，明确风险基金应通过竞争性或询价神气选拔国有买卖银行行为基金的入款银行，截止风险基金投资比例（第7条）。

（五）优化使用门径。落实国务院已对外公布的取消行政许可审批事项的安排，将风险基金使用门径由证券登记结算机构使用前向证监会、财政部报批，修改为证券登记结算机构动用后向证监会、财政部实时汇报（第9条）。

（六）丰富处理法式及限定。增多风险基金如期汇报限定，要求证券登记结算机构按年报送情况汇报（第8条）；要求结算参与东说念主制定完善里面处理轨制，并开辟关联时间系统、业务齐集性处理及容灾备份机制，灵验正式风险（第11条）；明确牵累根究情形，补充细化了垫付、弥补失约交收亏空以实时间故障、操作失实情形下动用风险基金波及的追偿、牵累根究等事宜（第12条）；要求证券登记结算机构应制定风险基金里面处理轨制，明确风险基金的计收、处理、使用等事项（第15条）。

需要贯通的是，现在风险基金净金钱总和已向上30亿元，关于已缴纳风险基金满一年的结算参与东说念主，不会因本次矫正触发新增缴纳。

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